【智讯·企业合规】2023.11.28星期二
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本文共计3938字，阅读时长约4分钟。
目录
新法快讯
1条
八部门联合发布《关于强化金融支持举措 助力民营经济发展壮大的通知》
金融、医疗等行业合规动态
8条
【金融合规】银行业强监管成为主基调，超百人被终身禁业
【金融合规】中植集团官宣实质违约，“中植系”所属财富公司被立案侦查
【金融合规】财通证券：近三年6次被监管部门处罚，合规水平亟待提升
【金融合规】上市公司财务造假：国城矿业多名责任人被罚
【医疗合规】国家药监局通报9批次化妆品抽检结果及7起化妆品违法案件信息，多个涉及广东
【医疗合规】北京国际大数据交易所：加快推进北京市医疗健康数据流通试点
【数据合规】《公共数据授权运营平台技术要求》团体标准正式发布
【刑事合规】山西省检察院发布第二批涉案企业合规典型案例
环球视野
3条
【合规前沿】美国商品期货交易委员会对Binance前首席合规官罚款150万美元，首次对合规高管追究个人责任
【合规前沿】越南积极促进碳市场发展的国际合作
【数据合规】法德意发布非正式联合声明，就未来人工智能监管达成共识
合规指引
1条
【合规管理】突破与展望——我国智能汽车发展进入实质新阶段
知识管理
6条
【合规管理】保密协议起草审查：条款体系与15个注意事项（附协议模板及案例）
【数据合规】深入解读，企业如何构建有效的个人信息保护体系（附法规、标准和报告模板）
【税务合规】艺人税务合规的风险点提示
【税务合规】反舞弊审计、20条！超实用舞弊审计经验总结
【ESG合规】2023年国内ESG政策梳理
【ESG合规】港交所上市公司ESG信息披露政策梳理
专业评析
3条
【金融合规】聚焦国企改革深化提升行动——四川省国有企业投资新规简析
【刑事合规】中国特色企业合规改革的刑事诉讼立法建议
【刑事合规】司法审查视角下企业知识产权刑事合规制度研究
会议信息
1条
【线下·上海】嘉礼有汇：中国生物医药公司出海(license-out)的机遇与挑战
招聘信息
2条
京东集团总部招聘法务人才
西门子招聘国际法律合规人才
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\\本期看点\\
一、八部门联合发布《关于强化金融支持举措 助力民营经济发展壮大的通知》
二、《公共数据授权运营平台技术要求》团体标准正式发布
三、山西省检察院发布第二批涉案企业合规典型案例
四、美国商品期货交易委员会对Binance前首席合规官罚款150万美元，首次对合规高管追究个人责任
五、法德意发布非正式联合声明，就未来人工智能监管达成共识
六、1份合规指引、3份专业评析、3份环球视野、6份知识管理
新法快讯
八部门联合发布《关于强化金融支持举措 助力民营经济发展壮大的通知》2023-11-27
11月27日，中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家外汇局、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、全国工商联等八部门联合发布《关于强化金融支持举措 助力民营经济发展壮大的通知》，提出支持民营经济的25条具体举措。
来源：中国能源报
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https://mp.weixin.qq.com/s/WTPh2XJyljPXVfjrGpIUsA
金融、医疗等行业合规动态
【金融合规】银行业强监管成为主基调，超百人被终身禁业2023-11-26
今年以来，已有约200名银行从业人员被监管处以“禁止从事银行业”的处罚，其中违法违规行为包括违法发放贷款、挪用客户资金、对借款人资金使用情况不追踪落实、贷前调查不尽职、私刻印章以本行名义与客户签订理财销售协议等。针对今年银行业罚单不断，银行业应加强内部管理，建立包括风险评估、合规管理、内部审计、报告制度等。
来源：证券之星
相关链接：
https://m.jrj.com.cn/madapter/finance/2023/11/26154138578586.shtml
【金融合规】中植集团官宣实质违约，“中植系”所属财富公司被立案侦查2023-11-24
近日，中植旗下多个金融产品已发生实质性违约，根据最新消息，北京市朝阳区公安分局对中植集团所属的财富管理公司进行犯罪立案调查，对负责人解某某已经刑事拘留。为了避免金融产品违约的发生，监管机构和投资者应该加强对金融产品的风险评估和尽职调查。监管机构应该制定更加严格的监管规定，确保金融产品的发行方有足够的实力和信誉来履行其责任。
来源：鱼眼观察
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https://mp.weixin.qq.com/s/9Z7zHZucCXVg9zzIp8V3Tg
【金融合规】财通证券：近三年6次被监管部门处罚，合规水平亟待提升 2023-11-23
近日，浙江证监局发布对财通证券的处罚公告。财通证券因在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理等行为，被浙江监管局采取责令改正措施。据不完全统计，2020年以来，财通证券及其下属机构已被监管部门开出6张罚单。
来源：面包财经
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https://www.sohu.com/a/738502795_384082
【金融合规】上市公司财务造假：国城矿业多名责任人被罚2023-11-26
近日，国城矿业公告称收到重庆证监局出具的《行政处罚事先告知书》。经查明，国城矿业2022年一季报、半年报和三季报均存在虚假记载，分别虚增营业收入1.02亿、1.83亿和3.1亿元，涉嫌信息披露违法。为此，国城矿业多名责任人被警告，并罚款40万至90万元不等。
来源：东方财富网
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https://finance.eastmoney.com/news/1354,202311262915006465.html
【医疗合规】国家药监局通报9批次化妆品抽检结果及7起化妆品违法案件信息，多个涉及广东2023-11-22
近日，国家药监局发布通告，9批次化妆品检出禁用原料，通告中多数不符合规定的化妆品显示在广东生产。此前，国家药监局发布7起化妆品违法案件信息，其中有2起是由广东省药品监管系统查处的案件。
来源：央广网
相关链接：
http://news.cnr.cn/local/dftj/20231123/t20231123_526495974.shtml
【医疗合规】北京国际大数据交易所：加快推进北京市医疗健康数据流通试点2023-11-25
近日，在北京市政府新闻办举行的2023全球数字经济标杆城市建设新闻发布会上，北京金控集团董事长范文仲介绍，北京市经信局、市医管中心正组织指导北京国际大数据交易所开展北京市医疗健康数据流通试点工作，加快推进北京市首批6家医院开展数据登记、评估、流通、入资等工作。
来源：人民网
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http://bj.people.com.cn/n2/2023/1124/c14540-40653548.html
【数据合规】《公共数据授权运营平台技术要求》团体标准正式发布2023-11-23
近日，在第二届全球数字贸易博览会上，国家工业信息安全发展研究中心发布并解读了团体标准《公共数据授权运营平台技术要求》。本标准由中国电子商会归口管理，将于2023年12月10日起正式实施。
来源：国家工业信息安全发展研究中心
相关链接：
https://cics-cert.org.cn/web_root/webpage/articlecontent_101002_1727932746883403777.html【刑事合规】山西省检察院发布第二批涉案企业合规典型案例2023-11-24
近日，山西省检察院发布第二批涉案企业合规典型案例。第二批典型案例共3件，有以下三个亮点：推动异地协作打破区域壁垒；特邀检察官助理提升合规质效；开展简式合规促进小微企业守法经营。
来源：山西检察
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/8krt8OT2ZudyDGx2ftoQNg环球视野
【合规前沿】美国商品期货交易委员会对Binance前首席合规官罚款150万美元，首次对合规高管追究个人责任 2023-11-24
近日，美国商品期货交易委员会（CFTC）表示，除对 Binance 和 CZ 的罚款外，如果联邦法官批准拟议的和解方案，Binance 前首席合规官 Samuel Lim 也将支付 150 万美元罚款，他还被禁止担任未经注册的期货经纪商或运营任何非法加密货币衍生品平台。Caroline Pham 表示，这是 CFTC 首次向合规高管追究个人责任。
来源：钛媒体
相关链接：
https://www.sohu.com/a/738272985_121400326
【合规前沿】越南积极促进碳市场发展的国际合作2023-11-24
11月23日，据越通社消息，越南外交部、自然资源与环境部、经济合作与发展组织（OECD）在河内联合举行了“碳市场发展的国际经验及对越南的政策建议”的国际研讨会，会上提出要加快碳市场发展，完善国际合作机制。
来源：越通社
相关链接：
https://link.gov.vn/vtmvmvRx
【数据合规】法德意发布非正式联合声明，就未来人工智能监管达成共识2023-11-23
据路透社报道，法国、德国和意大利发布了一份非正式联合声明。其中显示法、德、意三国已就如何监管人工智能达成协议，三国政府支持对所谓的人工智能基础模型“通过行为准则进行强制性自我监管”，其中包括旨在提供广泛成果的大型语言模型（LLM）。联合文件强调，《人工智能法案》监管的是人工智能的应用而不是技术，并指出内在风险在于人工智能系统的应用而不是技术本身。
来源：安全内参
相关链接：
https://www.secrss.com/articles/61032
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合规指引
【合规管理】突破与展望——我国智能汽车发展进入实质新阶段2023-11-24
文章围绕最近发布的《关于开展智能网联汽车准入和上路通行试点工作的通知》对智能网联汽车准入和上路通行试点总体要求与实施流程进行解析，并提出相应的实施指南。
来源：金杜研究院
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/f1XRQ_BLZ4VE8jJn8Iu3cA
知识管理
【合规管理】保密协议起草审查：条款体系与15个注意事项（附协议模板及案例） 2023-11-24
文章从宏观、中观、微观三个层面讨论保密协议，并延伸讨论脱密期协议，文末附协议模板及相关案例。
来源：iLaw合规
相关链接：
【数据合规】深入解读，企业如何构建有效的个人信息保护体系（附法规、标准和报告模板）2023-11-27
文末附《个人信息审计依据汇总》、《个人信息审计清单（模版）》、《个人信息保护能力成熟度评估最佳实践指南（附评估表格）》。
来源：iLaw合规
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/v1JXCKB-970YHMvExQSn1A
【税务合规】艺人税务合规的风险点提示2023-11-24
文章归纳几种常见的税务风险行为并提出合规建议，帮助明星艺人等影视行业从业人员规避风险。
来源：海坛特哥
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/-fXsJfGPt5ozHK6phPdncw
【税务合规】反舞弊审计、20条！超实用舞弊审计经验总结2023-11-26
来源：商业合规观察
https://mp.weixin.qq.com/s/NWIuFHqIPWeh6wUVKAn3xg【ESG合规】2023年国内ESG政策梳理2023-11-21
来源：ESG与企业社会责任
https://mp.weixin.qq.com/s/aiGVJc4hMQ0zg4GHVBOprQ【ESG合规】港交所上市公司ESG信息披露政策梳理2023-11-23
来源：ESG与企业社会责任
https://mp.weixin.qq.com/s/lr9bqOKYtLmmN3wU9J3FUg扫码获取更多专业领域资讯
专业评析
【金融合规】聚焦国企改革深化提升行动——四川省国有企业投资新规简析2023-11-25
文中围绕《四川省属企业投资监督管理办法（试行）》（简称“新规”）及《四川省属监管企业投资项目负面清单》（简称“新版负面清单”），对新规和新版负面清单的亮点进行解析。文中指出新规更加侧重对省属监管企业投资计划的投前风险把控，并新增了投资项目实施过程管理，细化了投资中需重新决策的情形，同时也完善了投资事后的追责程序。
来源：金杜研究院
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https://mp.weixin.qq.com/s/2JZNWvPsB83u6IHUQn1pDg
【刑事合规】中国特色企业合规改革的刑事诉讼立法建议2023-11-26
文中分析了合规立法的正当性基础和理论共识，并以此为基础在合规改革方面提出七点立法建议：一、整体引进附条件不起诉制度，将其纳入合规法律体系当中；二、引入第三方机制管委会制度；三、引入第三方监管组织；四、引入合规考察的启动条件；五、吸收合规考察的程序规定；六、引入考察验收评估的制度规定；七、引入有效合规的标准，并把合规从宽写入刑事诉讼法典。
作者：陈瑞华
来源：蓟门一体化刑事法讲坛
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/KnlH6hQ0IAIqbFeiL-DJ8g
【刑事合规】司法审查视角下企业知识产权刑事合规制度研究2023-11-27
文中结合域外立法、国内外制度建设及司法实践经验，提出将相称性原则审查纳入企业知识产权刑事合规的司法审查范围，并为司法审查介入企业知识产权刑事合规提供新的路径指引。
作者：王琦
来源：中国应用法学
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/RmxUx9VtFsEBzrsokEekCQ
会议信息
【线下·上海】嘉礼有汇：中国生物医药公司出海(license-out)的机遇与挑战（活动时间：2023-12-08）
来源：嘉礼律评
相关链接：
招聘信息
京东集团总部招聘法务人才2023-11-26
来源：环球法务
相关链接：
https://mp.weixin.qq.com/s/-Er-m4XqAkQhUoWlJVs_cQ
西门子招聘国际法律合规人才2023-11-27
来源：环球法务
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