出口企业合规怎么做？这些变化需要注意

本文为《<中小企业合规管理体系有效性评价>适用指南》收录文章，原文标题《<出口管制法>之出口企业合规建议》，作者为段和段律师事务所国际董事局主席、北京办公室管理合伙人陈若剑。本文已获中国中小企业协会企业合规专业委员会及作者授权，在智合微信公众号进行全文首发。

2020年10月17日，《中华人民共和国出口管制法》（以下简称“《出口管制法》”）由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议修订通过，并在2020年12月1日起施行。1997年国务院发布核出口管制条例之后，我国陆续出台了一系列的行政法规和部门规章来管制出口，包括六个针对不同类别管制物项的行政法规，初步建立了涵盖军品、核、生化、导等两用物项的出口管制体系，履行多边防扩散义务，但并未有一部统一的出口管制法律。直至2016年开始，国际贸易摩擦加剧，我国大量企业被外国政府实施贸易限制或者制裁。

在此背景下，我国急需一部能够更好地维护我国国家安全和利益，统领我国出口管制体系的法律。

2020年，《出口管制法》颁布实施，形成更加完善的出口管制法律制度。多年来，中国政府统筹发展和安全，统筹开放和安全，统筹传统安全和非传统安全，统筹自身安全和共同安全，统筹维护和塑造国家安全，积极履行防扩散等国际义务，采用国际通行的清单管理、最终用户和最终用途管理等做法，优化许可管理，创新执法方式，加大违法行为处罚力度，强化合规建设，全方位加强出口管制工作，积极构建现代化出口管制体系。[《商务部有关负责人就中国的出口管制白皮书发布答记者问》]

增加对“视同出口”和“再出口”管辖

经营物项情况

出口企业要判断：

1、经营物项是否被列入出口管制清单（包括临时管制）；

2、对经营物项进行梳理和科学分类，判断是否属于中国、进口国或第三国（过境、转运、通运、再出口等）相关进出口管制法律法规管辖的范围；

3、梳理物项可能的主要用途，物项是否存在：（1）危害 国家安全和利益的风险；（2）被用于设计、开发、生产或者使用大规模杀伤性武器及其运载工具的风险；（3）被用于恐怖主义目的的风险。

客户情况

出口企业要判断：

1、客户的主要业务范围，是否涉及军事等敏感业务；

2、客户类型，是生产商、经销商还是最终用户；

3、客户是否被列入我国管控名单等禁止或限制交易名单，或被列入联合国的制裁清单；

4、客户所在国家或地区风险等级。