监管动态证监会：就《证券市场程序化交易管理规定》征求意见【政策影响】近日，证监会就《证券市场程序化交易管理规定(试行)》征求意见。《规定》进一步明确程序化交易的定义及报告要求，针对高频交易及异常交易行为加强交易监控和风险管理；同时，在信息系统管理方面，《规定》要求证券公司对交易单元进行统一管理，不得

监管动态异常交易✤2024年4月8日至4月19日，上交所异常交易监管共117起，深交所异常交易监管共211起，本年共发生2353起证券异常交易行为。监管处罚✤2024年4月8日至4月19日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出16张罚单，其中证券经营机构15张，涉及证券经营机构8家

：政策法规国务院：印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》【政策影响】2024年4月12日，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，即资本市场第三个“国九条”。此次新的“国九条”对经营机构的保荐业务提出更高要求：一是要求提高发行上市辅导质效，扩大对在审

监管动态证监会：加快推进建设一流投资银行和投资机构【政策影响】近日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管 加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（以下简称《意见》），明确一流投资银行和投资机构发展路线图，力争在5年内形成10家优质头部机构。《意见》同时推进行业监管全面、从严发展，围

监管动态异常交易✤2024年3月11日至3月22日，上交所异常交易监管共116起，深交所异常交易监管共114起，本年共发生1714起证券异常交易行为。监管处罚✤2024年3月11日至3月22日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出4张罚单，其中证券经营机构4张，涉及证券经营机构2家

政策法规证监会：发布四项政策文件，以加强监管、防范风险、推动资本市场高质量发展【政策影响】2024年3月15日，证监会发布四项政策文件，涉及提高上市公司质量、加强上市公司监管、加强券商和基金监管以及加强证监会系统自身建设等方面，以加强监管、防范风险、推动资本市场高质量发展。《关于加强证券公司和公募基

监管动态异常交易✤2024年1月22日至2月2日，上交所异常交易监管共168起，深交所异常交易监管共229起，本年共发生813起证券异常交易行为。监管处罚✤2024年1月22日至2月2日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出13张罚单，其中证券经营机构13张，涉及证券经营机构8家。

近日，美国证券交易委员会（SEC）公布2023财年执法结果，共开展784项执法行动，取得49.49亿美元，包括民事罚款、没收所得和判决前利息，创下史上第二高记录。从执法领域看，SEC 2023财年重点调查的案件涉及加密货币、网络安全、市场整顿等。一2023财年共开展784项执法行动SEC 2023财

政策法规证监会召开2024年系统工作会议【政策影响】会议强调要突出政治引领、突出以投资者为本的理念、突出“稳”与“进”的统筹以及突出强监管、防风险与促发展一体推进。其中，在强监管方面，要求严格落实安全生产责任，确保资本市场基础设施、信息网络系统安全稳定运行。市场机构方面，一方面，压实保荐机构、会计师

监管动态沪深交易所：推出债券发行新规【政策影响】近日，沪深交易所发布《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》，针对债券结构化发行工作进行规范。相比旧规，《债券发行新规》主要有以下变化：一是规定发行人不得出于利益交换的目的通过关联金融机构相互持有彼此发行的债券。二是承销机构在发现发行人存在“操纵股

监管动态异常交易✤2024年1月8日至1月19日，上交所异常交易监管共66起，深交所异常交易监管共154起，本年共发生419起证券异常交易行为。监管处罚✤2024年1月8日至1月19日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出17张罚单，其中证券经营机构17张，涉及证券经营机构11家。

近日，加拿大头部投资管理公司Mackenzie Investments宣布选择纽约梅隆银行（CIBC Mellon）来增强其资产管理服务，将纽约梅隆银行的全球中台解决方案OnCore集成到Mackenzie现有的业务应用程序中。通过此次合作，Mackenzie还将获得纽约梅隆银行的Eagle Dat

政策法规证标委：发布《2023年证券期货业标准化工作总结》《2024年证券期货业标准化工作要点》【政策影响】根据《2023年证券期货业标准化工作总结》，证标委在2023年发布数据风险防控等2项国家标准，正在推进《期货市场客户开户数据接口》等3项国家标准研制；完成发布17项行业标准，是证标委成立以来发

随着国内居民财富的增长，高净值人群对跨境理财的需求增加，客户对跨境财富管理服务需求持续增长。同时，海外资本市场走强，也带动对投资海外理财产品的需求增长。为满足高净值客户的跨境理财需求、促进财富管理业务增长，2023年以来多家证券经营机构纷纷探索布局跨境财富管理业务，并将其作为实现全球化发展的重要一环

本文节选自《资管科技洞察》，完整版请订阅《资管科技洞察》获取大资管行业政策体系不断完善，为资管行业整体发展确定方向，推动行业发展回归“受人之托、代客理财”的资产管理本质。2023年在资管新规基础上，证监体系监管部门进一步细化明确了未来资管行业三个发展方向：一是通过公募基金费率改革方式驱动行业让利基民

政策法规中国证券业协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》【政策影响】此次文件主要有扩大评价范围、突出功能导向、强化结果运用、做好评价衔接四个方面的修订，形成了“1+4+1”的评价指标体系，反映出证券公司投行业务在内部控制、履职尽责、业务规模以及服务高水平科技自立自强的情况。证券行业作为高度依赖

10月5日，投资公司Brandes通过高盛的ETF极速器在美国发行上市了3只ETF基金，成为高盛自2022年11月宣布成立ETF加速器平台以来发行的第一批基金。高盛表示，ETF加速器预计将在未来两个季度内首次在欧洲推出Ucits ETF（单位信托基金，一种主动管理型基金产品）。ETF白标服务高盛的E

监管动态证监会：就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》公开征求意见【政策影响】近日，证监会发布《衍生品交易监督管理办法(二次征求意见稿)》，对衍生品市场监管做出更为细致和针对性的规范。相较《一次征求意见稿》，《二次征求意见稿》在相关标准的放开方面更趋谨慎，七项删除性建议由于不利于监管漏洞的弥

监管动态异常交易✤2023年11月13日至11月24日，上交所异常交易监管共46起，深交所异常交易监管共244起，本年共发生6396起证券异常交易行为。监管处罚✤2023年11月13日至11月24日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出16张罚单，其中证券经营机构16张，涉及证券经