政策法规证券业协会：计划推出投行业务自律监管平台【政策影响】8月12日，为助力全面注册制的深入发展以及分类评价的有效实施，中证协在底稿监管系统和质量评价系统基础之上，整合形成投行业务自律监管平台，用于支持中证协投行业务电子底稿目录管理、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况管理、保荐代表人执业行为信

政策法规中证协：发布《证券业区块链电子数据存证应用规范》【政策影响】区块链技术在证券业电子数据存证领域的应用，有助于增强电子数据的完整性和安全性，提升证券交易的透明度和公正性，降低运营成本和交易风险，保障投资者的合法权益。同时，也为监管部门提供了更为有效的监管手段和依据，确保市场的有序运行。文件内容

摩根大通于2022年12月推出财富计划（Wealth Plan），日前，该工具已帮助客户创建了超过100万份个性化计划。一、摩根大通财富计划（Wealth Plan）财富计划（Wealth Plan）是一种新的工具，允许所有摩根大通客户全面了解其在大通银行和其他金融机构的财务状况和目标，帮助客户在该

监管动态异常交易✤2024年6月24日至7月5日，上交所异常交易监管共78起，深交所异常交易监管共218起，本年共发生4127起证券异常交易行为。监管处罚✤2024年6月24日至7月5日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出22张罚单，其中证券经营机构20张，涉及证券经营机构11家

近期，美国银行业巨头纽约梅隆银行（BNY）部署了NVIDIA（英伟达）的超级计算机DGX SuperPOD和DGX H100系统，成为第一家部署NVIDIA人工智能数据中心基础设施的银行。纽约梅隆银行计划使用NVIDIA的AI Enterprise软件来支持人工智能应用程序的构建和部署，并管理其本地

政策法规中证协：发布《证券业商用密码应用上线指南》团体标准【政策影响】《证券业商用密码应用上线指南》是由中国证券业协会证券科技专业委员会牵头，组织行业多家机构联合编写的团体标准，综合分析了证券行业信息系统特点，并结合商用密码应用已上线系统的实际情况，历经多轮沟通完善形成的第一个信息科技类团体标准，旨

监管动态中基协：针对未托管私募证券基金开展专项核查整改【政策影响】6月7日，中基协发布《关于开展未托管私募证券基金专项核查整改的通知》，《通知》整改范围为存在存续运作的、未进行托管的私募证券基金的管理人，《通知》提出自通知发布起3个月整改期结束之前完成清算的基金可豁免整改；处于整改期的相关基金不得新

2024年上半年，国际全能型金融机构和特色业务金融机构发布2023年年度报告，研究所整理了摩根大通、花旗集团、摩根士丹利、高盛集团、瑞银集团、道富银行、嘉信理财、贝莱德、盈透证券、Lazard、Evercore和Moelis&Company共12家国际金融机构近三年信息技术投入发展情况以及与营业收入

政策法规证标委组织开展证券期货业数据管理能力成熟度评估模型的立项投票工作【政策影响】证标委《证券期货业信息安全标准规划（2023-2025）》在行业面临的问题与挑战中提到，部分行业机构尚未建立健全的数据安全管理组织架构；技术手段未能全面覆盖数据采集、数据传输、数据存储、数据处理、数据交换、数据销毁等

监管动态异常交易✤2024年5月27日至6月7日，上交所异常交易监管共119起，深交所异常交易监管共245起，本年共发生3517起证券异常交易行为。监管处罚✤2024年5月27日至6月7日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出7张罚单，其中证券经营机构7张，涉及证券经营机构4家。重

政策法规证监会：发布《投资研究时序数据参考模型》等3项金融行业标准【政策影响】《投资研究时序数据参考模型》金融行业标准规定了投资研究时序数据主数据体系、数据指标名称规范、数据定义、数据API等要求，通过对投资研究主数据进行分类、设计主数据维度表达方案等步骤，形成了时序数据指标参考模型。标准的发布实施

2024年4月，我国146家证券公司（含证券经营机构以及旗下资产管理、承销保荐等子公司）披露了2023年度的审计报告、经审计的财务报表及附注。根据上述文件，华锐研究所整理出48家经营机构2023年信息技术投入金额情况以及91家经营机构信息技术人员相关情况，并结合往年相关数据对行业信息技术投入在金额、

监管动态中证协：发布《证券公司数字化能力成熟度指引（征求意见稿）》【政策影响】近日，中证协就《证券公司数字化能力成熟度指引》公开征求意见。《指引》为证券经营机构衡量数字化建设水平明确了从一级到五级的成熟度等级要求以及判定方法，分别为一级（萌芽级）、二级（基础级）、三级（发展级）、四级（优化级）和五级

监管动态异常交易✤2024年5月13日至5月24日，上交所异常交易监管共122起，深交所异常交易监管共188起，本年共发生3078起证券异常交易行为。监管处罚✤2024年5月13日至5月24日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出16张罚单，其中证券经营机构16张，涉及证券经营机构

近日，亚洲领先的数字财富顾问Endowus在香港正式推出其综合财富管理平台，为投资者提供投资咨询和基金分销服务。此次发布旨在更好地为当地投资者服务。此次还发布了Endowus旗舰投资组合，该组合使用来自Amundi、BlackRock、Dimensional和PIMCO等全球领先基金管理公司的策略。

政策法规证监会：发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）》【政策影响】此次正式发布的《证券市场程序化交易管理规定（试行）》与4月份发布的征求意见稿对比改动不大，具体还要继续跟进沪深交易所和港交所后续的细则。一是明确制定目的和适用范围；二是提出报告要求，明确报告路径；三是加强交易监控，明确机构合规风控

监管动态中证协：规范证券公司子公司业务【政策影响】5月10日，中证协发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见，对证券公司两类子公司业务发展予以规范。具体来看，此次修订一是优化另类子公司的业务范围，二是完善子公司部分业务及内控监管要求，三是强化对子公司违

监管动态异常交易✤2024年4月22日至5月10日，上交所异常交易监管共114起，深交所异常交易监管共301起，本年共发生2768起证券异常交易行为。监管处罚✤2024年4月22日至5月10日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出63张罚单，其中证券经营机构62张，涉及证券经营机构

2024年1月17日，摩根大通资产与财富管理公司（JPMorgan Asset & Wealth Management）部门负责人Mary Erdoes在世界经济论坛（World Economic Forum）发表“银行是否做好准备迎接未来？（Are Banks Ready for the Futu