证券基金业务前瞻丨第107期

中基协：针对未托管私募证券基金开展专项核查整改

【政策影响】6月7日，中基协发布《关于开展未托管私募证券基金专项核查整改的通知》，《通知》整改范围为存在存续运作的、未进行托管的私募证券基金的管理人，《通知》提出自通知发布起3个月整改期结束之前完成清算的基金可豁免整改；处于整改期的相关基金不得新增投资者、不得新增募集规模、不得展期，基金合同到期后予以清算。此外中基协将于整改期结束后针对未完成整改的管理人及相关基金进行风险核查并根据具体情况采取自律管理措施。

沪深交易所：修订发布《沪深港通业务实施办法》

【政策影响】近日，沪深交易所针对《沪深港通业务实施办法》开展修订，修订后的《实施办法》将于7月22日生效。具体来看，《实施办法》一是将陆股通方面的ETF纳入规模门槛由不低于人民币15亿元调整为不低于人民币5亿元；二是将港股通方面的纳入门槛由不低于港币17亿元调整为不低于港币5.5亿元；此外调出标准相较此前也有所下降。伴随修订版《实施办法》生效，未来沪深港通业务规模及产品类型将进一步扩大，投资者投资需求有望进一步释放。

渤海证券：发布渤海天衍专业化交易平台

【点评】近日，渤海证券正式发布渤海天衍专业化交易平台。从平台功能来看，天衍专业化交易平台针对专业机构投资者、高净值投资者的个性化交易需求、差异化交易场景，构建“双平台”天衍交易服务矩阵，打造覆盖账户管理、投资管理、风险控制、极速交易与行情、算法交易、资讯的全方位、专业、稳定的服务生态，推动渤海证券进一步提升在机构经纪服务领域的影响力。

银河证券：推出Z时代“漫ta”原创APP

【点评】6月18日，银河证券针对Z世代客群推出“漫ta”APP。该APP是银河证券推动财富管理业务深化发展及转型升级的重要举措之一，公司顺应券商财富管理业务客户年轻化、需求个性化、渠道多元化的新趋势、新特点，打造财富管理APP新型设计思路。漫ta致力于让投资理财变得更简单、更直观，通过为客户提供更加便捷、高效、个性化的财富管理服务，让广大年轻群体能够轻松上手，进一步提升客户服务质效。

首创证券：“番茄财富APP”用户规模连续两年稳增

【点评】根据最新数据，首创证券旗下“番茄财富APP”已连续两年实现用户规模增长，2022年“番茄财富APP”全年注册用户数同比增长45%，2023年增速近30%。“番茄财富APP”是首创证券开展财富管理客户服务的主阵地，也是公司构建数字化平台的核心入口，自2016年上线以来，首创证券已多次开展平台技术迭代及功能更新，通过紧跟市场变化、聚焦客户核心需求，在交易、产品、投顾服务等方面不断完善金融产品销售体系及投顾产品体系打造，形成了一站式、数字化综合财富管理平台。

汇添富基金销售子公司获批

【点评】近日，汇添富基金设立销售子公司的申请获证监会核准，该公司注册地为上海市，注册资本为5000万元人民币，汇添富基金将成为继嘉实基金、华夏基金、中欧基金、国金基金、九泰基金、万家基金、博时基金之后第八家获批设立销售子公司的基金管理人。 汇添富基金销售子公司未来将充分发挥母公司投研、产品等方面优势，与自身实力优势实现协同互补，打造买方优质财富管理服务品牌；并借助居民财富管理需求增长的大趋势，实现业务多元化扩张。

ETF产品国际化加速

【点评】近日，ETF产品市场加速“引进来、走出去”的双向产品布局。6月10日，景顺长恒宣布旗下首只跟踪创业板50的ETF产品将于爱尔兰注册成立，并将于6月下旬在英国伦敦证券交易所、德意志交易所集团、瑞士证券交易所、爱尔兰都柏林交易所及意大利证券交易所正式挂牌上市，进一步丰富海外投资者布局中国资产的工具。6月14日，国内首批沙特ETF正式落地，国内投资者可通过南方基金南方东英沙特阿拉伯ETF（QDII）、华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯ETF（QDII）开展沙特阿拉伯市场投资，国际化成为ETF产品重要战略布局方向。

公募基金持续降费让利

【点评】自公募基金费率改革以来，已有多家基金公司宣布实施降费，截至6月23日，全市场已有超过160只基金产品下调管理费率，其中权益型基金、债券型基金、FOF基金、货币型基金和QDII基金分别有77只、56只、17只、8只和6只。同时包括国融融泰灵活配置混合型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金在内的多支基金产品已出现“二次降费”。

瑞穗证券：申请设立中国子公司

【主要内容】近日，日本瑞穗金融集团申请在中国设立证券公司，该公司将由瑞穗金融集团旗下的瑞穗证券全额出资。若该申请获证监会批准，瑞穗证券（中国）将成为继野村东方证券和大和证券之后第三家日资证券经营机构。外资证券经营机构将发挥投行、跨境业务及财富管理等方面优势，打造国内市场竞争力。

摩根士丹利：完成多支固定收益共同基金向ETF的转换

【主要内容】近日，摩根士丹利投资管理公司宣布，已完成多支固定收益共同基金向ETF产品的转换。继今年3月将两只固定收益共同基金转换为ETF之后，摩根士丹利ETF平台再次实现扩容。摩根士丹利投资管理公司ETF平台于2023年初推出，目前共由15种产品组成，平台资产已超过20亿美元。该平台寻求主要投资于固定收益证券的多元化投资组合，包括美国政府证券、公司债券、抵押贷款和资产支持证券，并寻求保持约三年或更短的平均期限。

野村证券：上市新ETF，追踪日经半导体指数在东京证券交易所的表现

【主要内容】近日，野村资产管理公司宣布上市一个新的ETF，旨在跟踪东京证交所日经半导体指数的表现，投资者可以通过日本的证券交易商和交易员在交易所交易ETF。日经半导体股票指数是由东京证交所上市的主要半导体相关股票组成的市值加权指数，它包括按市值计算的前30只股票，代表日本半导体相关股票的价格波动。在半导体市场进一步扩张的预期中，该ETF将为全球投资者提供投资日本大型半导体相关公司的机会。