川财证券收警示函，事发债券承销业务和资产证券化项目违规
文/梧桐小菊
12月5日，四川证监局公布《关于对川财证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》。四川证监局发现该公司存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题。
经查，我局发现你公司存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、第五十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第三条、第六十一条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号）第十三条的规定，按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
你公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改报告。我局将持续关注你公司相关事项整改落实情况。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2022年11月25日
根据中国证券业协会网站公布数据，川财证券2021年营业收入2.8068亿元、净利润53万元，在106家证券公司中分别排名第100名、第94名。
天眼查显示：川财证券，曾用名川财证券经纪有限公司，成立于1997年9月，现在注册资本10亿元，股东7家，第一大股东为中国华电集团资本控股有限公司，持股比例41.80638%，第二大股东为四川省国有资产经营投资管理有限责任公司，持股比例39%。其他5家股东分别为四川省水电投资经营集团有限公司、射洪市国有资产经营管理集团有限公司、南充市顺投发展集团有限公司、四川金犍国有资产投资集团有限公司、乐山市五通桥区资产经营有限公司。
郑重声明：本号“梧桐树下V”位于成都，旗下仅此一家公众号，和其他地域的梧桐树下公司/微信公众号/网站没有任何关系。我们从未主动联系企业进行商务合作。一切以“梧桐树下”主动联系的，均非本公司所为。
微信扫码关注该文公众号作者