券商中国记者获悉，近日，中国证券业协会起草了《证券行业执业声誉信息管理办法（审议稿）》（下称《执业声誉管理》）。在履行相应程序后，《执业声誉管理》将正式发布。

根据《执业声誉管理》，所有证券从业人员的基本信息、奖励信息、违法失信信息、其他正面信息（在文化建设中表现突出；积极履行社会责任等）、其他负面信息（与证券业务有关且违法违规，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定；党内警告等）都将被系统记录。

据了解，此举是为了进一步建立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行业主体的自律约束、声誉约束，充分发挥市场化约束机制作用。“有了这个系统，只要是同行跳槽过来的，招聘时查一下就知道这个人过往表现了”，有行业人士向记者表示。

根据《执业声誉管理》，执业声誉信息包括基本信息、诚信信息、其他执业声誉信息。

所谓基本信息，对于从业者个人来讲，包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以及所在机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。

而诚信信息，则包括表彰奖励信息和违法失信信息。

其他执业声誉信息，包括其他正面信息和其他负面信息。

据了解，执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

任何机构或个人都可以通过协会网站查询公开信息。协会作出的纪律处分和书面自律管理措施决定书，原则上在协会网站诚信信息栏目公开。自律管理对象的基本信息，表彰奖励信息和违法失信信息作出单位及数量，其他正面信息和负面信息类型、作出或者认定单位及数量，原则上在协会网站信息公示栏目公开。

除公开信息之外的执业声誉信息为有限公开信息。符合条件的机构或者个人可以申请查询有限公开信息。

券商可以直接查询本机构以及本机构工作人员的执业声誉信息。从业人员可以直接查询本人的执业声誉信息。券商拟查询其他券商或者人员执业声誉信息的，应当提交查询申请材料。

协会应当保留执业声誉信息查询记录。查询记录包括执业声誉信息的查询主体、查询对象、查询内容、查询原因、查询用途、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存10年。

据了解，任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理执业声誉信息，不得将相关信息用于非法目的。

据了解，在起草《执业声誉管理》（审议稿）前，协会已经向行业机构以及证监会相关部门征求过意见，对反馈意见进行了充分研究并吸收借鉴。

关于券商报送的内部奖惩信息，大家充分反映了意见。证监会机构部认为此类信息属于公司内部经营决策事项、奖惩标准差异较大，建议注重外部信息的风险外溢性，考虑此类信息保留的必要性。部分券商认为，该类信息由于公司之间标准不统一、不具有可比性和可参照性，且部分决定作出是因为工作人员日常考核管理不达标，不属于处罚处分等，建议不予保留。

还有部分券商针对奖惩措施的类别，如建议应与从业相关，删除涉及奖金薪金、评优类的处罚，仅保留免职撤职、解除劳动合同、开除等严重惩戒措施，或是限定为违法违规或者违反公司内部规定。

根据上述意见，鉴于机构内部奖惩信息也能较为充分反映执业声誉情况，协会建议仍保留该类信息并根据奖惩原因以及措施严重性进一步限定信息范围、统一记入标准。