多项违规，这家机构再吃大罚单

公众号新闻

2023-09-29 09:09

中国基金报记者忆山

雪松国际信托再被罚！

9月28日，国家金融监督管理总局网站行政处罚信息显示，江西监管局近期对雪松国际信托连开12张罚单，该公司以及多位相关责任人被罚，合计罚款近千万元。

雪松国际信托被罚690万

行政处罚信息公开表显示，国家金融监督管理总局江西监管局于9月22日对雪松国际信托股份有限公司（原中江国际信托股份有限公司）罚款690万元。

主要违法违规事实包括：

违规向地方政府提供融资及接受地方政府承诺函担保；

违规接受政府承诺函担保；

向开发商资质不达标的房地产开发项目提供融资；

财务管理存在重大风险，调拨固有资金供大股东使用未如实记账；

部分固有资产未计提减值准备；

薪酬管理不合规；

信托项目成立不审慎；

投后管理不尽职，导致信托资金被挪用；

向“四证”不全的房地产开发项目提供融资；

信托项目管理不尽职，致使信托财产受到损失；

违规向政府购买服务项目提供融资；

重大关联交易管理不尽职；

信托计划投前调查不到位，导致信托财产受到损失。

多名相关责任人被罚，合计260万

据了解，雪松国际信托前身为江西省国际信托投资公司，成立于1981年6月。2012年更名为中江国际信托股份有限公司。2019年4月，经原中国银保监会批准，雪松控股集团成为公司新的控股股东，同年6月更名为雪松国际信托。

此次最新披露的罚单中，除雪松国际信托外，多位中江国际信托前高管也被处罚。

具体来看，因对雪松国际信托股份有限公司财务管理存在重大风险，调拨固有资金供大股东使用未如实记账；薪酬管理不合规；信托项目成立不审慎；重大关联交易管理不尽职事项负有责任，时任雪松国际信托股份有限公司董事长祁绍斌被予以警告，处75万元罚款。

因对中江国际信托股份有限公司（雪松国际信托股份有限公司）财务管理存在重大风险，调拨固有资金供大股东使用未如实记账；部分固有资产未计提减值准备；信托项目成立不审慎；向“四证”不全的房地产开发项目提供融资；信托项目管理不尽职，致使信托财产受到损失；违规向政府购买服务项目提供融资事项负有责任，时任中江国际信托股份有限公司、雪松国际信托股份有限公司副总裁、联席总裁黄昊被予以警告，处55万元罚款。

因对雪松国际信托股份有限公司向“四证”不全的房地产开发项目提供融资；信托项目管理不尽职，致使信托财产受到损失事项负有责任，时任雪松国际信托股份有限公司董事长林伟龙被予以警告，处20万元罚款。

因对雪松国际信托股份有限公司信托项目管理不尽职，致使信托财产受到损失事项负有责任，时任雪松国际信托业务总裁张含玥、罗杨均被予以警告，并均处20万元罚款。

因对中江国际信托股份有限公司向开发商资质不达标的房地产开发项目提供融资；投后管理不尽职，导致信托资金被挪用；违规向政府购买服务项目提供融资事项负有责任，时任中江国际信托股份有限公司总经理易勤华被予以警告，处20万元罚款。

因对中江国际信托股份有限公司违规向地方政府提供融资及接受地方政府承诺函担保；信托计划投前调查不到位，导致信托财产受到损失事项负有责任，时任中江国际信托股份有限公司总经理钟镰斧被予以警告，处20万元罚款。

因对中江国际信托股份有限公司（雪松国际信托股份有限公司）违规接受政府承诺函担保；重大关联交易管理不尽职；信托计划投前调查不到位，导致信托财产受到损失事项负有责任，时任中江国际信托股份有限公司、雪松国际信托股份有限公司首席风险官陈华玲被警告，处15万元罚款。

因对中江国际信托股份有限公司违规接受政府承诺函担保；信托计划投前调查不到位，导致信托财产受到损失事项负有责任，时任中江国际信托股份有限公司副董事长余森清被予以警告，处10万元罚款。

因对中江国际信托股份有限公司违规向地方政府提供融资及接受地方政府承诺函担保事项负有责任，时任中江国际信托股份有限公司副总裁黄雪梅被予以警告，处5万元罚款。

此外，因对中江国际信托股份有限公司投后管理不尽职，导致信托资金被挪用事项负有责任，时任中江国际信托股份有限公司副总裁周跃明被予以警告。

编辑：小茉

审核：许闻

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来源: qq

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